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广交所就维护贵金属市场规范经营的相关情况通报

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2014-4-30 17:27:07来源:广交所编辑:hyg我要纠错

摘要:针对近来贵金属市场出现的扰乱市场正常秩序、妨害行业整体发展的行为,广东贵金属交易中心就维护贵金属市场健康发展、规范经营的有关情况进行通报。

针对近来贵金属市场出现的扰乱市场正常秩序、妨害行业整体发展的行为,广东贵金属交易中心(以下简称“交易中心”)就维护贵金属市场健康发展、规范经营的有关情况通报如下:

一、交易中心简介及交易机制

(一)交易中心简介

广东省贵金属交易中心是经广东省人民政府同意,由广东省经济和信息化委员会批复成立,由广东省黄金集团和广东立信企业有限公司共同发起组建的创新型交易平台,由广东省黄金集团实际控股。
为深入贯彻落实《珠江三角洲地区改革发展规划纲要(2008-2020年)》、《广东省建设珠三角金融改革创新综合实验区总体方案》和广东省委、省政府建设现代产业体系的战略部署和精神,本着“科学发展、先行先试”的原则,交易中心结合广东的地域特点和产业优势,创新开展贵金属现货交易业务,繁荣贵金属产业,规范贵金属交易,拓宽金融服务领域,促进国内贵金属交易市场与国际市场接轨,力争将交易中心打造成为辐射全国、联通亚太,具有国际核心竞争力和世界贵金属定价功能的交易平台。

(二)交易机制

交易中心作为国有控股第三方交易平台,参照国际贵金属交易市场的运作模式,结合我国国情以及广东的地域特点和产业优势,开展具有中国特色的贵金属现货交易业务,主要为贵金属交易市场参与者提供交易平台,本身不参与任何交易。这是一种受监管的贵金属场外交易市场模式,有以下四个特点:

一是交易系统不是由贵金属交易商提供,而是由国有控股的第三方交易平台提供,从而保证交易系统的稳定性和独立性。也就是说,交易商和其客户双方的交易都是在第三方交易平台提供的现货交易系统上完成的,并接受第三方交易平台对交易行为的监督和管理。

二是交易双方在交易平台上的交易资金是委托清算银行进行第三方存管,保证资金的安全性和流动性。

三是交易双方的交易报价是由第三方交易平台发布,保证交易报价的合理性和公允性。

四是交易清算是由第三方交易平台和清算银行统一进行清算,共同完成, 保证交易清算的及时性和准确性。

这种交易机制是公平、公开、公正的创新型交易模式,既具有场外交易市场流动性、便利性的优点,又考虑到我国贵金属交易市场尚处于起步和发展阶段,不具备国际贵金属场外交易市场体系中完善的信用机制和成熟的监管体系的现状,有效防范了贵金属场外交易所容易引发的诸如虚假交易、欺诈、盗取客户资金、修改交易价格等违法犯罪行为。

交易中心当初设立的目的之一,就是通过市场化、阳光化、规范化手段取缔“地下炒金”市场,保护贵金属投资者的合法权益,真正使贵金属交易变得“更安全、更规范、更容易”。可以说这是一种既适合中国国情、又具有中国特色的贵金属场外交易新型业态。

二、交易系统开发及运维情况

交易中心交易系统是由从兴技术有限公司(以下简称“从兴”)开发和运营维护。

从兴成立于1999年,注册资金6.2亿元,员工总数近2500人,是专业产品化软件开发机构,具有我国计算机信息系统集成一级资质,是中国软件百强企业和全国20家“优秀计算机信息系统集成企业”,也是广东省500强企业,连续7年获得“国家规划布局内重点软件企业”称号,在超大规模数据处理系统开发、集成及运作支持方面拥有明显优势,已通过CMMI5、信息安全认证体系——ISO27001和运维服务认证体系——ISO20000认证。

我国贵金属交易行业起步较晚,发展较慢,信息技术水平和交易系统研发落后,没有正规且综合实力强大的软件开发公司进入。有鉴于此,自交易中心筹建以来,交易中心联合从兴抽调约200名专业信息技术人员,组建高水平的IT专业服务队伍,建立了专用的机房,配备了强大的IT处理服务器系统,为会员单位和客户提供稳定高效的交易系统,并于2013年持续投入5000多万元开发更先进、更稳定的第二代贵金属现货交易系统平台。该系统从交易系统硬件设备、软件、应用系统等方面都进行了深度升级,在最大承载用户数方面,可同时在线用户达数十万;在市价、限价、风控等综合场景并发成交方面,吞吐量高达4000笔/S,峰值返回超过万笔;在信息安全性方面,已初步通过国家公安部信息安全等级保护三级资质认证,是我国商用系统的最高安全等级。

交易中心可以负责任的承诺,“控制客户交易、篡改客户下单价格”等违法犯罪行为在交易中心的交易系统是不可能出现的,也从未出现过。

三、交易中心为推动行业规范发展所作出的努力

针对我国现货白银交易市场存在的若干问题,交易中心认为其根源还是在于我国贵金属交易市场在规范发展方面仍处于初级阶段,包括没有统一的行业标准和规则;从业人员综合素质较低,缺乏职业操守;贵金属投资风险教育缺失,客户成熟度低;主管部门对于市场监管不够,没有明确部分经营规范的大型交易场所的合法地位,导致社会认知度偏低;行业门槛低,导致恶性竞争等等。

交易中心始终认为社会责任重于一切,一直以来以推动会员单位合规经营、行业规范发展,让贵金属交易变得更安全、更规范、更容易为使命,把积极践行社会责任作为企业发展的一项主要任务,主要做了以下五个方面的工作。

一是集结业内资深专家学者意见和建议,结合行业发展态势,组织编写了《广东省贵金属交易中心从业资格教程》,已由中山大学出版社出版发行,首次印刷5000册。在交易中心会员单位推行从业人员资格认证和持证上岗,仅去年11、12月两个月的时间培训人数就超过1500人。

交易中心深知,从业人员素质偏低、不遵守职业操守、无视交易规则是影响贵金属交易行业发展的主要原因之一,而开展从业人员培训和持证上岗就是解决这一问题的关键。因此,2014年交易中心将在广州、深圳、上海、南京、武汉等地继续推广从业人员资格培训和持证上岗,全年培训人数有望突破万人,将明显提升从业人员服务水平,规范会员单位展业行为,引导行业健康发展。

二是组织开展投资者教育活动。交易中心去年在《羊城晚报》和《投资快报》开办投资者教育专栏,在《羊城晚报》持续3个月,刊发12篇稿件,在《投资快报》持续6个月,刊发25篇稿件,全方位宣传贵金属投资知识。2014年初交易中心已投入近千万资金,持续加大投资者教育和宣讲力度。目前,已在CCTV证券资讯频道每周四20:45投放《贵金属投资者教育专题》视频栏目;在中央广播电台经济之声频道每周一和周五10:45、深圳交通电台每周一和周四16:00、广东电台财经频道每天8:30和18:30等电台媒体开设贵金属投资者教育专题栏目,普及贵金属投资风险教育,帮助投资者树立正确的投资理念。

在国内贵金属投资者教育方面,交易中心作出了巨大努力,也投入了大量资金,树立了榜样,走在了行业前列。

三是委托广东卓信律师事务所的专业律师团队历时十个月和交易中心共同研制贵金属行业规范,梳理法律关系,建立严谨规范的行业标准,制定了包括《入市交易管理办法》、《从业人员行为准则》、《客户权益保护办法》、《违规违约处理办法》等36篇贵金属交易行业规范性制度文件,为行业规范发展夯实制度基础。同时,交易中心积极与广州仲裁委开展法律合作,邀请仲裁委的仲裁员对会员单位进行合规培训,引导市场参与各方依法依规开展交易活动。

四是发起成立广东省贵金属投融资协会。协会作为行业自律组织,目前已发展会员52家,其中发起会员单位15家,一般会员单位37家,制定了各项管理规章制度。下一步,协会将在上级主管部门的正确领导下,积极承接政府职能转移,搭建政府、学术界和企业之间沟通的桥梁,组织行业培训,规范行业市场经营行为,引导行业健康发展。

五是制定并实施广东省贵金属交易中心金融人才培养计划,包括为经济金融类在校大学生提供实习机会、助学金/奖学金以及贵金属行业讲座等。目前已投入数十万元,为中山大学、华南理工大学等5所高校44位学生提供了奖助学金。

四、交易中心下阶段的工作措施

交易中心高度重视合规经营、规范发展,明确要求会员单位和从业人员严格遵守交易中心各项规章制度,做到依法依规展业。交易中心也将在本系统内展开自查自纠工作,以进一步提高交易中心的规范化经营水平,主要措施如下:

一是进一步优化各项管理制度,提高行业准入门槛,将不符合经营规范和要求的市场参与者拒之门外。

二是进一步加强对会员的监督管理,要求现有会员单位认真开展自查自纠工作,对可能存在的违规行为进行限期整改。对会员单位组织合规培训,提高会员单位对合规管理规则制度的理解和认识。

三是对已发现存在违规行为的会员单位进行通报和处罚,责令限期整改,整改后仍不符合要求的,将坚决取消会员资格。对违规的从业人员进行严肃处理,情节严重者将被禁止参与交易中心业务。

四是完善从业人员培训和认证体系建设,加大对从业人员的培训力度,着力提升从业人员合规执业意识,推动贵金属从业资格成为国家认可的职业资格。

五是设立市场监督热线,接受市场参与各方的监督,受理各种违法违规经营投诉,保护贵金属市场参与各方的合法权益。

我国贵金属市场是一个新兴市场,整体而言仍处于起步阶段和发展初期,目前确实存在诸如行业规范缺失、从业人员素质偏低、过度宣传、代客理财等行业难题,这些问题在我国股市、债市等资本市场发展过程中也出现过,对股市、债市的发展也造成了一定的负面影响。我们希望,各方应理性对待我国贵金属交易市场在发展中存在的上述问题,加快建立行业发展长效机制,着力加强制度建设,抓紧制定行业标准和规范,扶持依法依规经营的贵金属交易场所,推动行业持续健康发展。

专此通报。

广东省贵金属交易中心有限公司

2014年3月16日

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